Presentación

La norma ISO 19601:2014 “Sistemas de gestión compliance” fue el primer paso para instaurar a nivel mundial una cultura de cumplimiento en las organizaciones. El éxito de la norma y la posterior norma certificables ISO 37001: 2016 sobre sistemas de gestión antisoborno, ha llevado a que ISO publique la norma ISI 37301:2021 como la norma general sobre sistemas de gestión compliance que permite a las organizaciones certificar su sistema de gestión del cumplimiento.

ISO 37301:29021 es una norma con alto impacto mundial ya que las empresas que se certifiquen podrán demostrar a todas sus partes interesadas su compromiso con el cumplimiento normativo.

Objetivos

El objetivo básico del curso es que el alumno, al finalizarlo, disponga de los conocimientos necesarios para diseñar, implantar y mantener un sistema de gestión compliance de conformidad con ISO 37301:2021 a través de las siguientes metas:

• Conocer la norma ISO 37301 y su relación con otras normas de sistemas de gestión compliance.
• Saber analiza el contexto de la organización, definir las partes interesadas y los socios de negocio.
• Saber desarrollar la evaluación de riesgos compliance.
• Entender lo que es un control operacional y saber diseñarlos.
• Saber desarrollar la documentación del sistema de gestión.
• Conocer cómo se valora el desempeño del sistema.
• Saber diseñar el proceso de implementación del sistema.

Destinatarios

• Compliance officers
• Directivos, gerentes y administradores de empresa.
• Licenciados en derecho, económicas, empresariales, ingeniería, etc.
• Consultores y auditores de sistemas de gestión
• Especialistas en sistemas de gestión
• Graduados sociales y gestores de empresa
• Asesores de empresa.

Programa

Los sistemas de gestión Compliance

Las normas de sistemas de gestión ISO

• Organización Internacional de Normalización (ISO)
• Las normas ISO
• Antecedentes a ISO 37301

ISO 37301

• Objetivos
• Índice de la norma
• Estructura de la norma
• Estructura de Alto Nivel ISO
• Terminología

Contexto de la organización

• Comprensión de la organización y su contexto
• Contexto externo
• Contexto interno
• Análisis del contexto
• Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• Determinación del alcance del sistema
• Obligaciones compliance
• Evaluación de los riesgos compliance

Liderazgo

• Liderazgo y compromiso
• Cultura de compliance
• Gobernanza del compliance
• Política de compliance
• Roles, responsabilidades y autoridades

Planificación

• Acciones para abordar los riesgos y oportunidades
• Objetivos
• Planificación de los cambios

Apoyo

• Recursos
• Competencia
• Proceso de empleo
• Formación y toma de conciencia
• Comunicación

Operación

• Planificación, control operacional y procedimientos
• Planteamiento de inquietudes
• Proceso de investigación de denuncias o incumplimiento

Evaluación del desempeño

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Fuentes de opinión sobre el desempeño compliance
• Desarrollo de indicadores
• Auditoría interna
• Revisión por la dirección

Mejora

• Mejora continua
• No conformidades y acciones correctoras

Información documentada

• Diseño
• Estructura
• Control
• Informes de compliance
• El código de conducta

Proceso de implantación de un sistema ISO 37001

• Tomar la decisión
• Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto
• Analizar el contexto de la organización y sus partes interesadas
• Evaluar los riesgos compliance
• Definir la política compliance
• Definir la estructura del sistema
• Documentar el sistema
• Implantar el sistema
• Auditoría interna
• Revisar el sistema
• Auditar el sistema para la certificación

Coordinadora Académica

Paula Sánchez Ferradal

Investigadora
Ingeniera Industrial. Universidad de Vigo
Máster en Prevención de Riesgos Laborales. Universitat Politècnica de Catalunya
Profesora Asociada. Dep. d'Organització d'Empreses. UPC

Profesores

Juan Carlos Bajo Albarracín

Diplomado en Máquinas de la Marina Civil
Director General de Ampell Consultores
Director Técnico del Máster de Gestión Integrada de la Universitat Politècnica de Catalunya
Presidente del Consejo General de Profesionales Compliance

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en la lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus y en la valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.  Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online, de cada uno de los temas de estudio, compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superar cada uno de ellos.

La nota final del curso será el valor obtenido como resultado del promedio de los exámenes realizados más caso práctico.

Una vez aprobado un tema, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación

Ventajas UPC